首次期貨特定品種(鐵礦石、PTA、20號膠和低硫燃料油)以及商品期權需要滿足以下四個條件。
【有資金】開通交易權限前5個交易日每日結算后可用資金余額均不得低于人民幣10萬元或者等值外幣。
【有知識】自然人本人/一般法人客戶的指定下單人登錄中國期貨業協會投資者適當性知識。測試平臺參與期貨交易基礎知識測試,成績不低于80分。
【有經驗】滿足以下三種情況中的任意一項即可。
1. 仿真交易經歷:具有累計不少于10個交易日、合計10筆以上(含20筆)的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄;
2. 境內真實交易經歷:近三年內具有 10 筆以上(含 10 筆)的境內交易場所的期貨合約期權合約或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)的成交記錄;
3.境外真實交易經歷:能提供在中國證監會簽署監管合作諒解備忘錄的國家(地區)期貨監管機構監管的境外交易場所的交易記錄明細、結算單據或者其他憑證,證明其近三年內具有10筆以上(含10筆)的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)的成交記錄。
注:1 筆委托分次成交的視為 1 筆成交記錄。所有上述交易記錄應當為實際真實(仿真)成交的交易記錄;期權權限申請無需再提供行權經歷。
【無不良記錄】無不良誠信、違法違規記錄;一般法人客戶還需要具有內部控制、風險管理等相關制度。
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