股票上海電氣？關于控股股東可交換債券的換股進展情況暨換股導致權益變動達到公司股份1%的公告

上海電氣集團股份有限公司關于控股股東可交換債券的進展以及因債券交換達到公司股份的1％而引起的股本變動的公告

《中國證券報》 8月20日05:11

原標題：關于控股股東可轉換債券的進展以及因債券交換達到公司股份的1％而引起的股本變動的公告

董事會和公司所有董事保證本公告的內容不包含任何虛假記錄，誤導性陳述或重大遺漏，并對本新聞稿的真實性，準確性和完整性承擔個別和連帶責任。

重要說明：

●該股本變動主要是由于公司控股股東（集團）總公司的債券持有人于2020年非公開發行了可交換公司債券（第一批）（以下簡稱“當前可交換債券”）。 ，導致控股股東持股比例被動下降的行為與收購要約無關。

●此次股權變更不會改變公司的控股股東和實際控制人。

●此次股權變更后，信息披露義務人和與之一致行動的義務人的比例將從5 9. 24％降低至5 8. 21％。

2020年8月19日收到公司控股股東上海電氣（集團）總公司（以下簡稱“電力公司”）的股份有限公司（以下簡稱“公司”）。 “關于上海電氣（集團）總公司關于發行債務股權變更通知書”。有關其權益變動的公告如下：

一、此股本變更的基本情況

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注意：1、該股權變動所涉及的股份均具有表決權，并且沒有權利限制或有限制的轉讓，例如授權或有表決權的限制；

2、沒有違反《證券法》，《上市公司收購管理辦法》和其他有關規定以及公司業務規則和有關承諾的有關規定；

3、減持比例的計算：減持數量除以2020年7月31日收市后的上海電氣總股本15,152,478,391股。

二、在股權變更前后，控股股東及其一致行動者擁有上市公司股權的股份

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注1：在本次股權變更之前，電氣公司持有上海電氣A股8,662,879,405股，占公司總股本的5 7. 17％，該股直接或通過其全資子公司上海電氣持有集團香港有限公司持有上海電氣H股313,642,000股，占公司總股本的2. 07％。電氣公司總共持有上海電氣5 9.的24％的股份，并且是該公司的控股股東。股權變更后，電氣公司及其一致行動的人持有公司5 8. 21％的股份。該股本變更是由于當前的可交換債券進入交換期后交換了15,59 2. 8,800萬股可交換債券股票上海電氣，從而導致信息披露義務人和一致行動人士所持股份被動減少；

注2：本次股權變動后，電氣公司及其一致行動人持有的公司股份均具有表決權，對委托人或受托人等表決權的轉讓沒有任何限制或限制。受限制的投票權。

三、其他情況的解釋

1、此次股本變更主要是由于可交換債券持有人在當前期間進行了股本轉換，從而導致該股本變更持有人被動地減少了持股量，而不涉及要約要約；

2、本次股權變更符合《證券法》，《收購上市公司管理辦法》（2020年修訂）股票上海電氣，《上海證券交易所股票上市規則》及其他有關規定；

3、這種股權變動不會導致公司的控股股東和實際控制人發生變動；

4、在轉換期間，可交換公司債券的持有人是否選擇轉換，股票的特定數量以及轉換時間存在不確定性。建議投資者注意投資風險。公司將在本期繼續關注可交換公司債券的交易，并根據有關法律法規及時履行信息披露義務。

這是一條公告。

上海電氣集團有限公司

2020年8月19日