香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）

SFC官方網站

http://www.sfc.hk/

SFC簡介

SFC，即香港證券及期貨事務監察委員會，于1989年成立，是一家獨立的法定機構，負責監管香港的證券及期貨市場的運作。其經費主要來自交易征費及牌照費用。

根據香港《證券及期貨條例》，SFC須擔當多重角色，其主要職責包括維持和促進證券期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序。

SFC監管體系

在香港證監會體系下，如果券商想要在香港進行不同的金融業務，需要向證監會申請不同種類的牌照，目前體系下，香港證監會旗下共有十類牌照：

第一類：證券交易

第二類：期貨合約交易

第三類：杠桿式外匯交易

第四類：就證券提供意見

第五類：就期貨合約提供意見

第六類：就機構融資提供意見

第七類：提供自動化交易服務

第八類：提供保證金融資

第九類：提供資產管理

第十類：提供信貸評級服務

外匯保證金行業需要的是第三類的杠桿式外匯交易牌照，而由于的風險高于其他證券投資，加上杠桿式交易風險比正常交易高，所以證監會對申請杠桿式外匯交易牌照的資本要求也是最高的。

申請SFC外匯牌照的要求

1.注冊成立：

是在香港注冊成立的公司或在香港注冊處注冊的非香港公司

2.公司架構：

擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合資格的人員，能夠管理業務中可能面對的風險。

3.負責人員：

必須委任最少兩名負責人員直接監督進行的有關活動。

就每類所申請的受規管活動，最少有一名負責人員可以時刻監督有關服務。

機構擬定委任的負責人員當中，最少有一名是證監會要求下的執行董事。

機構所有的執行董事必須向證監會尋求核準，以成為負責人員。

（上述規定的法團負責人員，其勝任能力也要通過證監會的規定測試）

機構負責人員的勝任能力測試：

學歷/行業資格要求：通過其中一個認可行業資格考試

（1）會計、工商管理、經濟、金融財務或法律學位；或其他學位，但同時以上學科的至少兩個課程取得合格成績。

（2）法律、會計或金融財務方面的國際認可專業資格。

（3）香港中學會考英文或中文科及數學科合格或同等學歷，另具備額外兩年相關行業經驗。

（4）具備額外5年相關行業經驗。

行業經驗：

在緊接申請日期前的6年內具備3年相關行業經驗。

管理經驗：

具備最少兩年經證明的管理技巧和經驗。

監管知識：

通過其中一個有關地監管架構的認可考試。

資本要求：

1.如該法團屬核準介紹代理人：已繳資本的最低要求500萬港幣，流動資本的最低要求300萬港幣。

2.其他情況：已繳資本的最低要求3000萬港幣，流動資本的最低要求1500萬港幣。

證監會審核：

1.財政狀況及償付能力

2.學歷或其他資歷或經驗

3.是否有能力職稱、誠實的而公正地進行有關的受監管活動

4.信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩健型

后續工作：

1.在發牌后的一個月內，通知證監會公司的財政年度終結日期。

2.在財政年度終結后4個月，呈交其經審核賬目及其他規定的文件。

3.每月向證監會呈交財政資源申報表。

SFC監管查詢

請訪問：http://tool.fxunion.com/SFC.html

來源:外匯邦