金融機構依法合規指的什么？銀行業從業人員職業操手中的守法合規指的是什么

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1，銀行業從業人員職業操手中的守法合規指的是什么

按照銀行從業資格證的《公共基礎》上的解釋即：銀行業從業人員應當遵守法律法規、行業自律規范以及所在機構的規章制度。沒看懂什么意思？

2，銀行業人員職業操守中守法合規指哪些

《銀行業從業人員職業操守》中，“守法合規”是指（a ）。 A．銀行業從業人員應當以高標準職業道德規范行事 B．銀行業從業人員應當具備崗位所需的專業知識、資格與能力 C．銀行業從業人員應當保守所在機構的商業秘密，保護客戶信息和隱私 D．銀行業從業人員應當遵守法律法規、行業自律規范以及所在機構的規章制度你好！不違規操作，不挪用公款，僅代表個人觀點，不喜勿噴，謝謝。

3，金融業的合規辦是什么意思

合規經營管理辦公室一法指的是：《證券投資基金法》重點：管理人、托管人的義務與持有人的權利六規指的是：一、《私募投資基金監督管理暫行辦法》明確私募基金的投資范圍“包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的“二、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金應當以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集。私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。三、《私募投資基金管理人內部控制指引》四、《私募投資基金信息披露管理辦法》五、《私募投資基金募集行為管理辦法》六、《私募投資基金合同指引》

4，合規部門在案防方面的具體職責包括哪些

合規部門在案防方面的具體職責：1.擬定本機構案防管理政策、制度和操作規程2.組織實施、協調落實案防工作決策和年度案防工作計劃3.收集匯總案防工作情況，定期分析本機構案防形勢，確定案防工作重點4.定期組織案防工作培訓銀行業金融機構案防工作辦法第一條 為了加強案防工作，維護銀行業金融機構安全穩健運行，根據《中華人民共和國銀行業監督管理辦法》、《中華人民共和國商業銀行法》、以及其他有關法律法規，制定本辦法。第二條 中華人民共和國境內設立的各銀行業金融金鉤適用本辦法。中華人民共和國境內設立的金融資產管理公司、信托公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、外國銀行分行以及經國務院銀行業監督管理機構批準設立的其他金融機構參照適用本辦法。第三條 銀行業金融機構案防工作的目標是，通過建立健全案防管理體系，完善案防管理制度和流程，強化法人負責和責任追究，推進案防長效機制建設，實現案防關口前移，及早防范和化解案件風險。第四條 本辦法所稱案件是指銀行業金融機構從業人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的，侵犯銀行業金融機構或客戶資金或其他財產權益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機關立案偵查或按規定應當移送公安、司法機關立案查出的刑事案件。第五條 銀監會及其派出機構依法對銀行業金融機構案防工作實施監督管理。合規部門對合規總監負責，其案防方面的具體職責包括：1、擬定本機構案防管理政策、制度和操作規程；2、組織實施、協調落實案防工作決策和年度案防工作計劃；3、收集匯總案防工作情況，定期分析本機構案防形勢，確定案防工作重點；4、督促各部門及分支機構切實履行案防職責，確保案防管理體系正常運行；5、跟蹤落實監管部門提出的案防監管要求；6、定期組織案防工作培訓。金融機構應當明確負責合規管理工作的部門（簡稱合規部門）為案防工作牽頭部門，將本機構案防工作組織實施作為其重要職責。

5，商業銀行合規風險是什么

根據新巴塞爾協議的定義，“合規風險”指的是：銀行因未能遵循法律法規、監管要求、規則、自律性組織制定的有關準則、已經適用于銀行自身業務活動的行為準則，而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。 從內涵上看，合規風險主要是強調銀行因為各種自身原因主導性地違反法律法規和監管規則等而遭受的經濟或聲譽的損失。這種風險性質更嚴重、造成的損失也更大。 商業銀行通常把合規風險視同于操作風險，多注重于在業務操作環節和操作人員上去設關卡，其結果并不奏效，操作風險仍然在銀行內部人員中大量存在并不斷變換手法。這就說明，簡單地把合規風險等同于操作風險的認識是不全面和不準確的。雖然大量的操作風險主要表現在操作環節和操作人員身上，但其背后往往潛藏著操作環節的不合理和操作人員缺乏合規守法意識。而銀行合規風險在絕大多數情況下發端于銀行的制度決策層面和各級管理人員身上，往往帶有制度缺陷和上層色彩。因此，就現實情況而言，銀行即使防范了基層機構人員操作風險的發生也未必能防范制度或管理上合規風險的發生。所以，對合規風險一定要格外重視，因為它有時造成的危害和損失比一般操作風險要大很多商業銀行合規風險管理的目標是通過建立健全合規風險管理框架，實現對合規風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規經營。 商業銀行合規風險管理指引： 第一條 為加強商業銀行合規風險管理，維護商業銀行安全穩健運行，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》和《中華人民共和國商業銀行法》，制定本指引。 第二條 在中華人民共和國境內設立的中資商業銀行、外資獨資銀行、中外合資銀行和外國銀行分行適用本指引。 在中華人民共和國境內設立的政策性銀行、金融資產管理公司、城市信用合作社、農村信用合作社、信托投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司、郵政儲蓄機構以及經銀監會批準設立的其他金融機構參照本指引執行。 第三條 本指引所稱法律、規則和準則，是指適用于銀行業經營活動的法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件、經營規則、自律性組織的行業準則、行為守則和職業操守。 本指引所稱合規，是指使商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。 本指引所稱合規風險，是指商業銀行因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。 本指引所稱合規管理部門，是指商業銀行內部設立的專門負責合規管理職能的部門、團隊或崗位。 第四條 合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動。商業銀行應綜合考慮合規風險與信用風險、市場風險、操作風險和其他風險的關聯性，確保各項風險管理政策和程序的一致性。 第五條 商業銀行合規風險管理的目標是通過建立健全合規風險管理框架，實現對合規風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規經營。 第六條 商業銀行應加強合規文化建設，并將合規文化建設融入企業文化建設全過程。 合規是商業銀行所有員工的共同責任，并應從商業銀行高層做起。 董事會和高級管理層應確定合規的基調，確立全員主動合規、合規創造價值等合規理念，在全行推行誠信與正直的職業操守和價值觀念，提高全體員工的合規意識，促進商業銀行自身合規與外部監管的有效互動。 第七條 銀監會依法對商業銀行合規風險管理實施監管，檢查和評價商業銀行合規風險管理的有效性。

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