怎么通過證券公司洗錢？內部審計方式主要包括聽取和審計

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通常內部審計方式主要是談話(與anti洗錢聯絡人員或重要崗位員工)和咨詢Anti洗錢files(Anti洗錢logs、anti-洗錢部門協作記錄、Anti-洗錢內控體系、客戶身份數據、大額和可疑交易記錄跳出風控平臺、關)，以及訪問客戶識別和重新識別記錄(發送短消息等),洗錢犯罪是指行為人違反我國刑法有關規定，實施上述洗錢行為的犯罪。

1、 證券 公司主力席位涉嫌 洗錢會如何處理

洗錢一般處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。洗錢指以各種手段掩飾、隱瞞、轉化犯罪或者其他違法行為所取得的違法所得，以使其在形式上合法化的行為。洗錢犯罪是指行為人違反我國刑法有關規定，實施上述洗錢行為的犯罪。沒收上述犯罪所得和所得，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金總額百分之五以上百分之二十以下/only 洗錢。情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金洗錢 5%以上20%以下金額。

2、如何認定 公司 洗錢

根據法律規定，參與公司 洗錢的量刑規定如下:行為人有上述法定行為之一的，沒收上述犯罪所得和所得，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。《刑法》第一百九十一條第一款為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪所得的，沒收上述犯罪所得和所得，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金: (一)提供資金賬戶的；(2)將財產轉換為現金、金融票據和有價證券證券；(三)通過轉賬或者其他支付結算方式轉移資金；(四)跨境轉移資產；(五)以其他方法隱瞞或者掩飾犯罪所得及其收益的來源和性質的。

3、 證券 公司對于反 洗錢的內部審計方法有哪些

通常內部審計方式主要是談話(與anti 洗錢聯絡人員或重要崗位員工)和咨詢Anti洗錢files(Anti洗錢logs、anti-洗錢部門協作記錄、Anti-洗錢內控體系、客戶身份數據、大額和可疑交易記錄跳出風控平臺、關)，以及訪問客戶識別和重新識別記錄(發送短消息等)。)抽查重點客戶信息(測試前交易額、資金額排名的客戶)，進行反-洗錢問卷調查(反-洗錢業務測試)等等，具體也要結合這個證券-2/我們自己的一些要求。

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