中基協有哪些私募基金-？中基協私募基金委員會成立

【截至7月末私募基金管理規模增至20.39萬億元】8月12日，中國證券投資基金業協會發布最新數據顯示，截至7月末，存續私募基金管理人達到了2.4萬家，管理基金數量13.58萬只，管理基金規模增至20.39萬億元。其中，私募證券投資基金管理人9106家，私募股權、創業投資基金管理人1.48萬家，私募資產配置類基金管理人9家，其他私募投資基金管理人408家。中基協表示，截至7月末，從已登記私募基金管理人數量注冊地分布來看（按36個轄區），集中在上海市、北京市、深圳市、浙江省（除寧波）和廣東省（除深圳），總計占比達68.00%，低于6月份的68.21%。其中，上海市4472家、北京市4127家、深圳市4107家、浙江省（除寧波）2005家、廣東省（除深圳）1816家，數量占比分別為18.40%、16.98%、16.90%、8.25%和7.47%。從管理基金規模來看，前5大轄區分別為上海市、北京市、深圳市、廣東省（除深圳）和浙江省（除寧波），總計占比達69.90%，高于6月份的69.75%。其中，上海市52468.55億元、北京市43880.38億元、深圳市23315.77億元、廣東省（除深圳）11745.43億元、浙江省（除寧波）11077.67億元，規模占比分別為25.74%、21.52%、11.44%、5.76%和5.43%。數據同時顯示，7月份新備案私募基金數量3005只，較上月增加443只，環比增長17.29%；新備案規模677.66億元，較上月增加191.61億元，環比增長39.42%。其中，私募證券投資基金2218只，占新備案基金數量的73.81%，新備案規模281.86億元，環比增長71.98%；私募股權投資基金293只，新備案規模209.29億元，環比增長20.32%；創業投資基金494只，新備案規模186.52億元，環比增長25.84%。記者同時發現，截至7月末，存續私募證券投資基金8.53萬只，存續規模5.98萬億元，存續私募股權投資基金3.16萬只，存續規模10.97萬億元，存續創業投資基金1.71萬只，存續規模2.7萬億元，環比增長5.05%。（王寧）

一：中基協私募基金部

正常情況都是五萬起步，根據您的情況也會有所浮動，還可以說的具體一些么？今年2月，中國證券投資基金業協會發布了《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》，在私募投資行業引起了巨大反響。針對私募機構登記備案中遇到的問題，中基協近日于深圳舉行了第四期私募基金登記備案宣講會。中基協私募部產品備案業務負責人劉宇銘表示，目前不少私募機構對法律意見書心存困惑，認為登記時間相對緩慢，然而協會從未暫停過登記備案，只是部分私募公司材料的完備性與實質性的要素未具備，所以未通過登記審核。劉宇銘表示，私募基金管理人對注冊后實際業務應有明確目標，做到“專營”而非“兼營”。私募機構應持續報備，重大事項變更及信息披露等應及時、準確。協會目前未對律所資質進行限制，中國境內合規律所均可出具法律意見書，目前建議選擇最近3年從事過證券業務、連續執業、未被處罰過的律師事務所。深圳投資基金同業公會認為，目前私募基金行業規范、調整的工作量巨大，建議發揮地方專業協會的作用，盡快解決私募登記備案的分層分級管理問題。

二：中基協私募基金委員會

??5、業績報酬不同。公募基金不提取業績報酬，只收取管理費。而私募基金則收取業績報酬，一般不收管理費。對公募基金來說,業績僅僅是排名時的榮譽，而對私募基金來說，業績則是報酬的基礎。相對于公募基金的優勢1。產品更有針對性。由于私募基金是向少數特定對象募集的，因此其投資目標更具針對性，更有可能為客戶度身定做投資服務產品，組合的風險收益特性能滿足客戶特殊的投資要求。

三：中基協私募基金委員會成立

一、交易提示

1.8月首個交易周，科創50指數迎來強勢上漲并創出階段新高，半導體相關概念板塊迎來普漲行情。從ETF資金流向看，寬基ETF合計吸金近65億元，科創50ETF和上證50ETF成吸金主力，中證1000ETF資金流向出現分化。展望后市，機構建議堅持成長制造、醫藥和消費均衡布局，短期成長制造更偏向半導體及軍工。中信證券表示，8月A股在尋找新平衡過程中，資金博弈仍然劇烈，市場波動依然較大。當前行業間及賽道內估值分化均在擴大，由于增量資金有限，市場調倉博弈仍將持續。中金公司認為，注意把握節奏和靈活性，穩而后進，建議在配置上仍以低估值、與宏觀關聯度不高或景氣程度尚可且有政策支持領域為主。

2.從機構調研來看，今年以來，有1764家A股公司獲得基金公司（含公募、陽光私募）調研，與去年同期相比增長41.57％；基金合計參與調研7.11萬次，同比去年翻倍。基金扎堆調研的前十只股票中，全部屬于新經濟領域，其中半數來自科創板，如半導體激光企業炬光科技、內窺鏡設備龍頭澳華內鏡、光伏切割設備企業高測股份、鋰電材料龍頭容百科技、半導體清洗設備企業盛美上海等，這5家公司均上市不滿一年。

3.Wind數據顯示，截至8月5日，近1年以來，成長風格型基金指數下跌8.61％，價值風格型基金指數上漲2.05％，價值風格型基金指數顯然占上風，而近3個月數據顯示，成長風格型基金指數上漲11.22％，價值風格型基金指數僅上漲2.67％，成長風格型基金上漲明顯。另外，投資者避險需求大幅上升，目前全市場已成立同業存單基金有31只，合計規模超2000億元。

4.ETF互聯互通“開閘”已滿一月，截至8月5日，互聯互通ETF北向資金總成交5.23億元，南向58.5億港元。機構認為，這是由于港股估值相對更有吸引力，并擁有一部分沒有在內地上市的科技股。北向資金ETF成交中，醫藥、證券、軍工、新能源等行業ETF份額增長較多。

5.中基協第三屆理事會下設私募基金委員會成立。證監會副主席方星海在會上表示，證監會將一如既往傾聽私募行業的建議和訴求，維護和發展好海外市場上市渠道，保持國內IPO規模穩步增長，持續推出有利于行業穩定健康發展的政策。

二、私募圈焦點

誕生百億級爆款產品引發投資人

周應波“奔私”后首度公開發聲，他認為市場風險出清已經接近尾聲，權益市場處在性價比較好的位置，當前是一個不錯的投資和建倉時點。周應波表示主要看好四大領域的投資機會：能源革命的浪潮、人工智能在各行業的應用、中國制造的升級版以及新時代的消費和互聯網浪潮。

踏空4月底以來反彈行情后，但斌近期將股票倉位迅速提升。銀河金匯東方港灣1號基金披露的數據顯示，持股倉位由一季度末的一成多提升至九成多，但斌用實際行動給出了“看多票”。不過，銀河金匯東方港灣1號基金的凈值波動也明顯加大，且隨著加倉股票的調整，基金凈值仍在回撤，甚至創下階段新低。

清科研究中心數據顯示，上半年中國股權投資募資金額為7724.55億元，同比下降10.3％；投資金額為3149.29億元，大幅下降54.9％；退出數量為1295筆，下降50％。

三、產品動向

貝萊德先進制造一年持有期混合型證券投資基金擬于8月8日起公開發售，將成為貝萊德基金旗下第三只公募產品。

據中國基金報，10大海外中國股票基金上半年業績出爐，平均虧損14.03％。其中，富達基金-中國焦點基金業績表現最佳，上半年凈值上漲3.21％；施羅德國際精選中國A股基金虧損最多，凈值下跌20.20％。

全球最大的養老基金——日本政府養老金投資基金（GPIF）二季度虧損1878.57億元人民幣，基金凈值縮水后規模約為9.67萬億元人民幣，為GPIF過去兩年來表現最差的一個季度。

香港首批A股結構性產品MSCI 中國A50互聯互通指數衍生權證將于8月8日推出。此產品將為國際投資者提供新的風險管理工具，并進一步擴展在香港的中國投資產品組合。

泉果基金上報首只公募產品，產品全稱為“泉果旭源三年持有期混合型證券投資基金”。該產品的擬任基金經理或是2020年公募“四冠王”趙詣。

下半年以來，公募布局以養老FOF為主的FOF類產品步伐加快。目前正在發行的公募FOF有12只，7只等待發行，還有近30只產品在走審批流程，其中一半是養老FOF。

四、基金預警

華安基金發布公告，張亮因“個人原因”離任華安品質領先、華安品質甄選、華安國企改革、華安價值驅動等四只基金的基金經理，且不再轉任公司其他工作崗位。上述四只基金的基金經理分別由王春、劉暢暢、陳媛、萬建軍接任。

中基協公布40家因失聯被注銷的私募基金管理人名單。另外，北京富明資產管理有限公司等20家機構私募基金管理人因存在異常經營情形，且未能在書面通知發出后的3個月內提交符合規定的專項法律意見書，被注銷私募基金管理人登記。

基金銷售機構頻繁領到監管罰單。8月以來，江西、福建等地證監局對轄內機構及有關人員因基金銷售業務違規分別采取了出具警示函、責令改正等行政監管舉措。基金銷售領域“強監管”信號持續釋放，包括北京、天津、江蘇、四川、安徽等多地證監局持續采取監管舉措，為基金銷售市場合規健康運行保駕護航。

上交所持續對可轉債交易進行重點監控，對72起拉抬打壓、虛假申報等證券異常交易行為采取了書面警示、暫停投資者賬戶交易等監管措施。對14起上市公司重大事項等進行專項核查，向證監會上報涉嫌違法違規案件線索1起。

深交所共對123起證券異常交易行為采取自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲幅異常的“*ST中潛”“*ST奇信”“*ST亞聯”以及高轉股溢價率的可轉債進行重點監控；共對14起上市公司重大事項進行核查，并上報證監會5起涉嫌違法違規案件線索。

五、基金人事

四：中基協私募基金部領導班子

做私募業務，必須要做私募基金備案，高管人員要有基金從業資格證，不能經營非法業務。美國早期立法中，并沒有關于私募基金內涵的明確規定。一般認為，1940年通過的《投資公司法》有關于私募基金的最早規定。該部法律中，第3（c）（1）條規定的基金是指：發行人已發行的證券受益人不多于100人，并且不準備證券公開發行。第3（c）（2）規定的基金是一種新的私募基金形式，它全部由合格買家持有。“合格買家”對自然人或家族公司還有信托組織的要求是有不少于500萬元的美元投資，對一些其他組織的要求則是不少于2500萬元美元。海外私募基金可以去私募排排網了解。

五：中基優選私募基金50指數

私募管理人如何才能順利通過協會登記呢？其實，協會考察的無非就以下兩點：股東出資能力和高管專業能力！

一、股東的出資能力

協會最新反饋如上圖，反饋內容主要有以下三方面：

（1）貴機構目前出具的股東出資能力證明無法說明貴機構的直接出資股東目前具有與其認繳出資相匹配的出資能力。

（2）補充法律意見書應結合相應的盡職調查依據，對于申請機構出具的出資能力是否與認繳資金相匹配發表結論性意見（法律意見書應對各項收入

（3）如申請機構出資人的出資能力無法與申請機構的認繳資金相匹配，請合理說明已實繳部分資金

私募管理人登記要求是股東出具與其認繳金額相匹配的出資能力，而不是實繳。包括但不限于股東的房產證、車輛行駛證、持股憑證、銀行存款、理財收入證明、配偶收入證明、其他動產或不動產所有權證。如果是銀行存款或理財金額，并請提供近半年銀行流水及金融資產證明。：

不動產或動產：

1、股東需要為產權的權利人，可以房屋產權證明為直接證明文件。

2、與非直系親屬共有的，要計算股東所占的份額。

3、與直系親屬共有的，要有證明家庭關系的文件。

4、若無產權證等文件，可以以其他證明文件，例如買房合同（及相對應的打款證明）。

5、無明確購買不動產金額或評估價值的情況下，可以查詢同地區市場價截圖。

6、若是拆遷房，可提供拆遷協議、最終獲得的款項或房票。

7、不動產是否有抵押情況。

8、若以不動產收益（賣出）證明的，需要提供買入和賣出的合同及轉賬證明。

9、購買房屋的金額不可與房屋重復計算。

金融資產，必須說

1、炒股證明及收益所得。若收益不大，可以直接以查詢截圖證明資產數據（這是資產余額，部分老師目前未要求以收益代表）；收益明顯的，可以以證券賬戶流水，買入賣出價相減計算收益。

2、個人或家庭收入納稅證明，工資收入不可只有公司蓋章的收入證明，可以以銀行流水或個稅繳納憑證證明。

3、名下公司股東分紅（收入

4、個人或家庭購買的理財產品收益對賬單。

5、半年銀行賬戶流水，說明及對應的收入

6、若父母贈與，需提供無償贈與協議，并補充父母的出資能力證明。

7、若此流動資產金額

新版的《私募基金管理人登記須知》要求申請機構出資人應當以貨幣財產出資，應當保證資金

申請機構應保證股權結構清晰，不應當存在股權代持情形。

出資人應具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，并提供相應的證明材料

對于股權架構方面，要求申請機構應確保股權架構簡明清晰，不應出現股權結構層級過多、循環出資、交叉持股等情形，要求申請機構應當專注主營業務，確保股權的穩定性。

如申請機構存在為規避出資人相關規定而進行特殊股權設計的情形，中基協會根據實質重于形式原則，審慎核查。

二、高管專業勝任能力

那么具備什么資質的人可以作為高管呢。協會目前的的硬性條件主要有：

1、股權類高管或投資人員要求股權（含創業）項目成功退出證明（包括但不限于管理產品的證明材料、退出材料等）或者三年及以上在申請機構擬投資行業的從業經驗證明材料（包括但不限于在職證明、工作經歷情況說明等）

2、證券類高管或投資人員要求三年內六個月以上可追溯的投資業績證明材料（包括但不限于管理證券類產品的證明材料或股票、期貨交易記錄，不含模擬盤）。

協會部分反饋意見：

“根據《私募投資基金管理人內控指引》第十一條，從事私募基金管理業務相關工作人員應具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。請在補充法律意見書中詳細說明申請機構目前的高管人員（例如新法定代表人）在其崗位或私募基金領域的專業能力是否滿足《私募投資基金管理人內控指引》第十一條的要求。如涉及相關經歷或投資經驗，請進一步提供證明材料。”

“根據《私募投資基金管理人內部控制指引》第十一條，從事私募基金管理業務相關投資人員應具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。請申請機構提供現任高管或投資人員近三年內連續六個月以上可追溯的投資業績證明材料(包括但不限于管理證券類產品的證明材料或股票、期貨等交易記錄，不含模擬盤) ，投資業績證明應反映資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及獲益情況，并請律師在補充法律意見書中對真真實性發表結論性意見。”

“從事私募基金管理業務相關投資人員應具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。請管理人提供投資人員近三年內連續六個月以上可追溯的投資業績證明材料，包括但不限于管理證券類產品的證明材料或股票、期貨等交易記錄（應是投資人員本人或公司自營賬戶股票、期貨等交易記錄，代為炒股不符合要求）。”

“請律所詳盡論述申請機構負責投資相關高管或工作人員的投資能力，若能提供相關業績證明，如提供加蓋營業部公章的證券、期貨對賬單，能反映資金規模、投資期限、投資業績、組合投資、獲益情況、平均收益率或量化業績評估。”

申請機構還須格外重視《展業計劃》以及《設立機構的原因及考慮》材料，因為這部分文件同樣可以看出來公司的專業能力，如果能有切實可行的展業計劃并且已經開始付諸行動，同時對于私募行業有著充分的認知，這些也是高管履職能力的一種充分佐證。

資金和人員這兩個問題只要準備好了，基本上備案通過的概率就在80%以上，隨著管理人備案流程的規范化，關于人員與出資的反饋幾乎覆蓋了99%的申請機構，各位正在備案及打算備案的管理人，祝您好運！