山西證券股份有限公司關于第三屆 董事會第四十八次會議決議的公告

股票簡稱：山西證券 股票代碼：002500 編號：臨2020-006

山西證券股份有限公司關于第三屆

董事會第四十八次會議決議的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、董事會會議召開情況

根據《公司章程》規定，山西證券股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）于2020年1月16日以電子郵件結合電話提示的方式發出了召開第三屆董事會第四十八次會議的通知及議案等資料。2020年1月22日，本次會議在山西省太原市山西國際貿易中心東塔樓29層會議室以現場結合電話會議的形式召開。

會議由董事長侯巍先生主持，9名董事全部出席（其中現場出席的有侯巍董事長、王怡里職工董事；楊增軍董事、李華董事、夏貴所董事、朱海武獨立董事、王衛國獨立董事、容和平獨立董事、蔣岳祥獨立董事電話參會）。公司部分監事和高級管理人員列席本次會議。

會議召開及表決程序符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的有關規定，會議合法有效。

二、董事會會議審議情況

本次會議審議并通過了以下事項：

（一）審議通過《公司關于擬調整業務范圍暨修改公司章程的議案》，并提交公司2020年第一次臨時股東大會審議。

同意公司減少證券資產管理業務和公開募集證券投資基金管理業務，該兩項業務由資產管理子公司承繼，公司不再從事該兩項業務。

同時，提請股東大會授權董事會，并由董事會授權公司經營管理層全權處理本次調整業務范圍暨修改公司章程的全部事宜，包括但不限于：

1、根據資產管理子公司的審批進度，公司減少證券資產管理業務和公開募集證券投資基金管理業務，由資產管理子公司承繼公司該兩項業務，同時做好客戶、業務的平穩過渡和了結銜接工作。

2、修訂公司章程中關于公司經營范圍的相關條款，具體為：公司章程第十六條刪除“證券資產管理”、“公開募集證券投資基金管理業務”兩項。

3、辦理公司經營范圍變更、公司章程變更、工商登記變更和經營證券業務許可證換發等相關具體事宜。

關于設立資產管理子公司的相關事項已于2019年5月17日經公司2018年度股東大會審議通過。公司將按有關規定及時披露相關事項的進一步進展。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

（二）審議通過《關于召開公司2020年第一次臨時股東大會的議案》

公司2020年第一次臨時股東大會將于2020年2月14日14:30召開，現場會議召開地點為太原市府西街69號山西國際貿易中心A座29層會議室。

表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

《關于召開公司2020年第一次臨時股東大會的通知》與本決議同日公告。

特此公告

山西證券股份有限公司董事會

2020年1月23日

股票簡稱：山西證券 股票代碼：002500 編號：臨2020-007

山西證券股份有限公司

關于召開公司2020年第一次臨時股東大會的通知

根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等相關法律法規、規范性文件及《公司章程》的規定，經山西證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第四十八次會議審議通過，決定召集召開公司2020年第一次臨時股東大會，現將會議相關事項通知如下：

一、召開會議的基本情況

（一）股東大會屆次：山西證券股份有限公司2020年第一次臨時股東大會

（二）股東大會召集人：山西證券股份有限公司董事會

2020年1月22日，公司第三屆董事會第四十八次會議審議通過了《關于召開公司2020年第一次臨時股東大會的議案》。

（三）會議召開的合法、合規性：董事會召集召開本次股東大會會議符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等有關法律法規、規范性文件以及《公司章程》的規定。

（四）會議召開的日期、時間

其中，通過深圳證券交易所交易系統進行投票的具體時間為：2020年2月14日9:30-11:30，13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統進行投票的具體時間為2020年2月14日9:15至15:00期間的任意時間。

（五）會議投票方式：現場表決與網絡投票相結合的方式。公司將同時通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。

（六）融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶的投票程序

涉及融資融券、轉融通、約定購回業務相關賬戶的投票，應按照《深圳證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則（2019年修訂）》等有關規定執行。

（七）深股通投資者的投票程序

由于公司股票是深股通股票，通過依法交易深股通股票成為公司股東的境外投資者對本次股東大會議案進行網絡投票的，由香港中央結算有限公司作為股票名義持有人參與股東大會網絡投票。相關人員應按照深圳證券交易所《深圳證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則（2019年修訂）》及《香港中央結算有限公司參與深股通上市公司網絡投票實施指引》的規定執行。

（八）股權登記日：2020年2月6日

（九）會議出席對象：

1、在股權登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人；

于2020年2月6日下午收市時在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東均有權出席股東大會，并可以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東。

2、公司董事、監事和高級管理人員；

3、公司聘請的律師；

4、根據相關法規應當出席股東大會的其他人員。

（十）現場會議召開地點：太原市杏花嶺區府西街69號山西國際貿易中心A座29層會議室

二、會議審議事項

《公司關于擬調整業務范圍暨修改公司章程的議案》

本次股東大會所提議案對中小投資者的表決單獨計票。中小投資者是指除上市公司董事、監事、高級管理人員以及單獨或者合并持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

本次會議審議事項屬于公司股東大會職權范圍，不違反相關法律、法規和《公司章程》的規定，審議事項合法、完備。

三、本次會議提案編碼

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四、現場會議登記方法

（一）登記方式：現場登記、通過信函或傳真方式登記，公司不接受電話方式登記，采用信函或傳真方式登記的，登記時間以收到傳真或信函時間為準。

（三）登記地點：山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心A座29層山西證券董事會辦公室

郵政編碼：030002

傳真：0351-8686667

（四）登記手續

自然人股東應出示本人身份證及復印件、持股憑證和證券賬戶卡或證券賬戶開戶辦理登記手續；自然人股東委托他人出席會議的，受托人應出示本人身份證及復印件、委托人身份證及復印件、授權委托書、持股憑證和證券賬戶卡或證券賬戶開戶辦理登記手續。

法人股東出席會議的，應出示法定代表人身份證及復印件、法人股東單位加蓋公章的營業執照復印件和持股憑證；法人股東委托代理人出席會議的，代理人應出示本人身份證及復印件、法人股東單位加蓋公章的營業執照復印件、法人股東單位的法定代表人依法出具的加蓋公章的授權委托書和持股憑證。

（五）會期預計半天、費用自理。

（六）聯系人：譚曉文

電話：0351-8686647

傳真：0351-8686667

（七）發傳真進行登記的股東，請在傳真上注明聯系電話，并在參會時攜帶授權書等原件，轉交會務人員。

五、參加網絡投票的具體操作流程

在本次會議上，股東可以通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票。網絡投票的具體操作流程詳見附件。

六、備查文件

（一）公司第三屆董事會第四十八次會議決議；

（二）深交所要求的其他文件。

附件：

1、山西證券股份有限公司參加網絡投票的具體操作流程

2、山西證券股份有限公司2020年第一次臨時股東大會授權委托書

附件1：

山西證券股份有限公司參加網絡投票的具體操作流程

一、網絡投票的程序

（一）普通股的投票代碼與投票簡稱：投票代碼為“362500”，投票簡稱為“山證投票”。

（二）填報表決意見：同意、反對、棄權。

二、通過深交所交易系統投票的程序

（一）投票時間：2020年2月14日的交易時間，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

（二）股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統投票。

三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序

（一）互聯網投票系統開始投票的時間為2020年2月14日（現場股東大會召開當日）上午9：15，結束時間為2020年2月14日（現場股東大會結束當日）下午3：00。

（二）股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。

（三）股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。

附件2：

山西證券股份有限公司二〇二〇年第一次臨時股東大會

授權委托書

委托人/股東單位：

委托人身份證號/股東單位營業執照號：

委托人股東賬號：

委托人持股數：

代理人姓名：

代理人身份證號：

茲委托上述代理人代為出席于2020年2月14日召開的山西證券股份有限公司2020年第一次臨時股東大會現場會議。委托權限為：出席山西證券股份有限公司2020年第一次臨時股東大會，依照下列指示對大會審議議案行使表決權，并簽署會議記錄等與山西證券股份有限公司2020年第一次臨時股東大會有關的所有法律文件。

此授權委托書的有效期限：自簽發之日起至山西證券股份有限公司2020年第一次臨時股東大會結束時止。

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附注：

1、委托人對代理人行使表決權的指示，請在上列表格中“同意”、“反對”、“棄權”所對應的空格內選擇一項打“√”，只能選擇一項，多選無效。

2、若委托人未作具體指示或作出的指示無效的，視為全權委托，代理人可酌情行使表決權。

3、委托人為法人單位股東的，應加蓋法人單位印章。

委托人簽名/委托單位蓋章：

委托單位法定代表人（簽名或蓋章）：

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