中國鐵建股份有限公司 2021年第三季度報告

證券代碼：601186 證券簡稱：中國鐵建 公告編號：臨2021—054

中國鐵建股份有限公司

第四屆監事會第二十四次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監事會會議召開情況

中國鐵建股份有限公司（以下簡稱公司）第四屆監事會第二十四次會議于2021年10月29日在北京市海淀區復興路40號中國鐵建大廈以現場會議方式召開。會議通知及會議材料于10月18日送達，應出席會議監事為3名，實際出席會議監事2名，曹錫銳主席因其他公務無法出席，委托劉正昶監事代為表決。本次會議由公司監事劉正昶先生主持。本次會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》、《中國鐵建股份有限公司章程》及《中國鐵建股份有限公司監事會議事規則》等規定。

二、監事會會議審議情況

會議審議并以現場記名投票方式表決通過了如下議案，作出如下決議：

（一）審議通過《關于公司2021年第三季度報告的議案》

監事會認為：公司2021年第三季度報告的編制和審議程序符合法律法規、公司章程和公司內部管理制度的相關規定；報告的內容和格式符合中國證監會、上海證券交易所的各項要求；報告客觀、真實地反映了公司2021年第三季度的財務狀況和經營成果，未發現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。在監事會做出本決議前，未發現參與報告編制與審議人員存在違反保密規定的行為。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

（二）審議通過《關于中國鐵建電氣化局集團有限公司所屬企業開展金融衍生業務的議案》

監事會同意公司所屬中國鐵建電氣化局集團有限公司，以其全資子公司中鐵建電氣化局集團康遠新材料有限公司為操作主體，在批準范圍內開展滬銅期貨套期保值業務，并持續完善相應內控制度和風險管理體系。

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

（三）審議通過《關于公司2021年度內部控制評價及考核工作實施方案的議案》

表決結果：同意3票，反對0票，棄權0票。

特此公告。

中國鐵建股份有限公司監事會

2021年10月30日

證券代碼：601186 證券簡稱：中國鐵建

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構負責人（會計主管人員）保證季度報告中財務報表信息的真實、準確、完整。

第三季度財務報表是否經審計

□是 √否

一、 主要財務數據

(一) 主要會計數據和財務指標

單位：千元 幣種：人民幣

注:“本報告期”指本季度初至本季度末3個月期間，下同。

(二) 非經常性損益項目和金額

單位：千元 幣種：人民幣

將《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益項目的情況說明

□適用 √不適用

(三) 主要會計數據、財務指標發生變動的情況、原因

□適用 √不適用

二、 股東信息

(一) 普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前十名股東持股情況表

單位：股

注：HKSCC Nominees Limited（香港中央結算（代理人）有限公司）持有的H股為代表多個客戶所持有。報告期末，HKSCC Nominees Limited持有公司2,060,949,007股，股份的質押凍結情況不詳。

三、 其他提醒事項

需提醒投資者關注的關于公司報告期經營情況的其他重要信息

√適用 □不適用

2021年年初至本報告期末，本集團新簽合同總額15,663.428億元，為年度計劃的57.27%，同比增長12.64%。其中，境內業務新簽合同額14,530.984億元，占新簽合同總額的92.77%，同比增長13.52%；境外業務新簽合同額1,132.444億元，占新簽合同總額的7.23%，同比增長2.41%。截至2021年9月30日，本集團未完合同額合計45,009.750億元，同比增長22.86%。其中，境內業務未完合同額合計36,299.418億元，占未完合同總額的80.65%；境外業務未完合同額合計8,710.332億元，占未完合同總額的19.35%。

2021年年初至本報告期末，工程承包板塊新簽合同額12,909.945億元，占新簽合同總額的82.42%，同比增長6.82%。其中，鐵路工程新簽合同額2,022.281億元，占工程承包板塊新簽合同額的15.66%，同比增長14.98%；公路工程新簽合同額1,606.384億元，占工程承包板塊新簽合同額的12.44%，同比增長1.38%；城市軌道工程新簽合同額980.010億元，占工程承包板塊新簽合同額的7.59%，同比下降14.54%；房建工程新簽合同額5,014.349億元，占工程承包板塊新簽合同額的38.84%，同比增長1.99%；市政工程新簽合同額2,659.662億元，占工程承包板塊新簽合同額的20.60%，同比增長40.10%；水利電力工程新簽合同額251.709億元，占工程承包板塊新簽合同額的1.95%，同比下降12.13%；機場碼頭及航道工程新簽合同額97.781億元，占工程承包板塊新簽合同額的0.76%，同比下降27.54%。市政工程新簽合同額同比增幅較大的主要原因是本集團積極融入國家發展戰略，緊跟新型城鎮化發展、城市群建設步伐，充分發揮區域經營優勢，系統謀劃、整體推進，實現穩步發展。機場碼頭及航道工程總體占比較小，新簽合同額出現較大波動屬于正常現象。

2021年年初至本報告期末，本集團非工程承包板塊新簽合同額2,753.483億元，占新簽合同總額的17.58%，同比增長51.23%。其中：勘察設計咨詢業務新簽合同額205.969億元，同比增長8.23%；工業制造業務新簽合同額181.854億元，同比下降1.49%；物資物流業務新簽合同額1,301.480億元，同比增長77.44%；房地產開發業務新簽合同額899.512億元，同比增長50.24%。物資物流業務新簽合同額同比增幅較大的主要原因是本集團強化集采力度，提升供應鏈服務水平，物資物流業務保持了持續增長態勢。房地產開發業務新簽合同額同比增幅較大的主要原因是去年同期受疫情影響基數較低，同時本集團加強市場分析研判，創新營銷模式，強化考核力度，暢通線上線下銷售渠道，銷售業績得到提升。

四、 季度財務報表

(一) 審計意見類型

□適用 √不適用

(二) 財務報表

合并資產負債表

2021年9月30日

編制單位:中國鐵建股份有限公司

單位：千元 幣種:人民幣 審計類型：未經審計

公司負責人：汪建平 主管會計工作負責人：王秀明 會計機構負責人：喬國英

合并利潤表

2021年1—9月

編制單位：中國鐵建股份有限公司

單位：千元 幣種:人民幣 審計類型：未經審計

本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0元, 上期被合并方實現的凈利潤為： 0 元。

合并現金流量表

單位：千元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計

注：公司2021年三季度母公司財務報表于2021年10月29日在北京金融資產交易所網站（www.cfae.cn）進行公告，供公眾查閱。

(三) 2021年起首次執行新租賃準則調整首次執行當年年初財務報表相關情況

中國鐵建股份有限公司董事會

2021年10月29日

證券代碼：601186 證券簡稱：中國鐵建 公告編號：臨2021—053

中國鐵建股份有限公司

第四屆董事會第六十九次會議決議公告

一、董事會會議召開情況

中國鐵建股份有限公司（以下簡稱公司）第四屆董事會第六十九次會議于2021年10月29日在中國鐵建大廈舉行，董事會會議通知和材料于2021年10月13日以書面直接送達和電子郵件等方式發出。應出席會議董事為8名，8名董事出席了本次會議。公司監事和高級管理人員列席了會議。會議由董事長汪建平先生主持。本次會議的召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和《中國鐵建股份有限公司章程》及《中國鐵建股份有限公司董事會議事規則》的規定。

二、董事會會議審議情況

會議審議并以現場參加和通訊記名投票方式表決通過了會議議案，作出如下決議：

（一）審議通過《關于公司2021年第三季度報告的議案》

同意公司2021年第三季度報告。

表決結果：同意8票，反對0票，棄權0票。

（二）審議通過《關于修訂<中國鐵建股份有限公司對外擔保管理辦法>的議案》

同意公司根據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》、財政部《企業內部控制應用指引第12號——擔保業務》（財會〔2010〕11號）等法律法規、相關政策以及《中國鐵建股份有限公司章程》的規定，并結合公司實際，修訂《中國鐵建股份有限公司對外擔保管理辦法》。詳見上海證券交易所網站。

本議案需提交公司股東大會審議批準。

表決結果：同意8票，反對0票，棄權0票。

（三）審議通過《關于中國鐵建電氣化局集團有限公司所屬企業開展金融衍生業務的議案》

同意公司所屬中國鐵建電氣化局集團有限公司以其全資子公司中鐵建電氣化局集團康遠新材料有限公司為操作主體，在批準范圍內開展滬銅期貨套期保值業務。

表決結果：同意8票，反對0票，棄權0票。

（四）審議通過《關于公司2021年度內部控制評價及考核工作實施方案的議案》

同意公司2021年度內部控制評價及考核工作實施方案。

董事會

2021年10月30日