長江證券股份有限公司

第一節 重要提示

本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

本公司董事長李新華先生、財務負責人陳水元先生及公司財務總部負責人黃偉先生聲明：保證本季度報告中的財務報告真實、準確、完整。

本報告經公司第八屆董事會第三十二次會議審議通過。公司12位董事親自出席會議并行使表決權。沒有董事、監事、高級管理人員聲明對本報告內容的真實性、準確性和完整性無法保證或存在異議。

本公司2019年第三季度報告未經會計師事務所審計。本報告中，部分合計數與各加總直接相加之和在尾數上可能略有差異，這些差異是由四舍五入造成的。

第二節 公司基本情況

一、主要會計數據和財務指標

公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據

□ 是 √ 否

■

非經常性損益項目和金額

√ 適用 □ 不適用

單位：人民幣元

■

注：1、各非經常性損益項目按稅前金額列示。

2、非經常性損益項目中的損失類以負數填寫。

3、公司計算同非經常性損益相關的財務指標時，涉及少數股東損益和所得稅影響的，予以扣除。

本公司作為證券經營機構，持有、處置交易性金融資產、交易性金融負債、其他債權投資、其他權益工具投資和衍生金融工具均屬于正常經營業務，故本公司將因此類業務取得的投資收益、公允價值變動損益和利息收入界定為經常性損益項目，不作為非經常性損益項目列示。

二、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表

1、普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10名股東持股情況表

單位：股

公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易

√ 是 □ 否

2019年4月，公司股東津聯（天津）融資租賃有限公司將持有的公司171,562,700股股份（占公司總股本的3.10%）與中國銀河證券股份有限公司進行約定購回式證券交易。截至本報告期末，津聯（天津）融資租賃有限公司未購回公司股份，其證券賬戶持有公司股份50股。

2、優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表

□ 適用 √ 不適用

第三節 重要事項

一、報告期主要財務數據、財務指標發生變動的情況及原因

√ 適用 □ 不適用

單位：元

■

二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

1、2019年3月18日，公司取得了深圳證券交易所《關于長江證券股份有限公司2019年非公開發行公司債券符合深交所轉讓條件的無異議函》（深證函〔2019〕119號），并于2019年7月22日完成“長江證券股份有限公司2019年非公開發行公司債券（第三期）”的發行工作，發行規模為人民幣18.5億元，期限為2年，票面利率為4.00%。

2、2019年5月17日，公司第八屆董事會第二十八次會議審議通過了《關于向長江證券國際金融集團有限公司增資的議案》，同意公司以現金方式向長證國際實施分期增資，累計增資金額不超過8億港元。6月28日，公司收到中國證監會機構監管部《關于長江證券股份有限公司向長江證券國際金融集團有限公司增資有關意見的復函》（機構部函〔2019〕1649號），獲準向長江證券國際金融集團有限公司增資不超過3億港元。截至8月16日，公司已按照相關規定完成了向長證國際增資299,970,902.00港元，并在香港公司注冊處完成注冊登記手續。詳情請參見公司于2019年5月18日、7月1日及8月20日發布在巨潮資訊網的《長江證券股份有限公司關于向控股子公司長江證券國際金融集團有限公司增資的公告》《長江證券股份有限公司關于獲準向長江證券國際金融集團有限公司增資的公告》和《長江證券股份有限公司關于完成向控股子公司長江證券國際金融集團有限公司增資的公告》。

3、2019年8月28日，公司第八屆董事會第三十次會議審議通過了《關于向長江證券創新投資（湖北）有限公司增資的議案》，同意向長江創新增加注冊資本10億元，增資完成后長江創新的注冊資本增至20億元。詳情請參見公司于2019年8月30日發布在巨潮資訊網的《長江證券股份有限公司關于向全資子公司長江證券創新投資（湖北）有限公司增資的公告》。

三、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行完畢的承諾事項

□ 適用 √ 不適用

公司報告期不存在公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未履行完畢的承諾事項。

四、對2019年度經營業績的預計

預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明

□ 適用 √ 不適用

五、證券投資情況

注：①本表填列公司報告期內持有的以公允價值計量的境內外股票、基金、債券、信托產品等金融資產的初始投資成本、資金