財通證券官方網站？財通證券 官網？

財通證券官方網站，公司簡介顯示，該公司成立于2001年，注冊資本1億元人民幣，法定代表人為王忠磊。目前，公司主要從事互聯網金融信息服務，包括互聯網借貸信息中介平臺、網絡小額貸款公司、生產金融公司、汽車金融公司等。截至2019年6月30日，公司資產總額為人民幣10.6億元，負債總額為為人民幣3.2億元，凈資產為人民幣1.8億元。

證券代碼：601108 證券簡稱：財通證券 公告編號：2022-031

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的實在、正確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、股票交易異常波動的情景介紹

重要內容提示：

●每股分配比例：每股派發現金紅利人民幣0.20元（含稅）。

●本次利潤分配以施行權益分派股權登記日登記的總股本為基數，詳細日期將在權益分派施行公告中明確。

●在施行權益分派的股權登記日前公司總股本發生變動的，公司將維持每股分配金額不變，相應調整分配總額。

一、利潤分配方案內容

經畢馬威華振會計師事務所（特別普通合伙）審計，截止2021年12月31日，公司期末可供分配利潤為人民幣2,566,175,327.88元。經第三屆董事會第十七次會議決議，公司2021年度擬施行權益分派股權登記日登記的總股本為基數分配利潤。本次利潤分配方案如下：

公司擬向全體股東每10股派發現金紅利2元（含稅）。截至2022年4月12日，公司總股本為4,643,729,910股，以此計算合計擬派發現金紅利共計928,745,982.00元。本年度公司擬分配的現金紅利總額占2021年合并報表歸屬于母公司所有者凈利潤的36.19%。

如在本公告披露之日起至施行權益分派股權登記日期間，因可轉換公司債券轉股致使公司總股本發生變動的，公司擬維持每股分配比例不變，相應調整分配總額。如后續總股本發生變化，將另行公告詳細調整情景。

本次利潤分配方案尚需提交公司股東大會審議。

二、公司履行的決策程序

（一）董事會審議情景

公司于2022年4月27日召開了第三屆董事會第十七次會議，審議并全票通過了《關于審議2021年度利潤分配方案的議案》，此次利潤分配方案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。

（二）獨立董事意見

公司獨立董事對2021年度利潤分配方案進行了核查，并發表如下獨立意見：為保證公司正常經營和深遠發展，滿意公司經營業務開拓的需要和公司流淌資金的需求，提高財務的穩健性，同時更好地兼顧股東的利益，綜合考慮制定的公司2021年度利潤分配預案符合相關法律、法規及規范性文件要求，符合公司《章程》及公司未來三年（2020-2022年）股東分紅回報規劃等公司利潤分配政策，有利于公司持續、穩定、健康發展和股東深遠利益。我們同意公司2021年度利潤分配預案。

（三）監事會意見

公司2022年4月27日召開第三屆監事會第十一次會議，會議審議通過了《關于審議2021年度利潤分配方案的議案》，并同意將該議案提交公司2021年年度股東大會審議。

三、相關風險提示

本次利潤分配方案結合了股東利益、公司未來發展、資金需求等因素，不會對公司每股收益、現金流狀況以及正常經營產生重大影響。

本次利潤分配方案待公司2021年年度股東大會審議通過后方可施行。

特此公告。

財通證券股份有限公司董事會

2021年4月28日

證券代碼：601108 證券簡稱：財通證券 公告編號：2022-039

財通證券股份有限公司關于召開

2021年年度股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的實在性、正確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 股東大會召開日期：2022年5月20日

● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

一、 召開會議的基本情景

(一) 股東大會類型和屆次

2021年年度股東大會

(二) 股東大會召集人：董事會

(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

(四) 現場會議召開的日期、工夫和地點

召開地點：杭州市西湖區天目山路198路財通雙冠大廈西樓1102會議室

(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票工夫。

網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

至2022年5月20日

采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票工夫為股東大會召開當日的交易工夫段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票工夫為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

觸及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號 — 規范運作》等有關規定執行。

(七) 觸及公開征集股東投票權

無

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、 各議案已披露的工夫和披露媒體

上述議案已經公司2022年4月27日召開的第三屆董事會第十七次會議、第三屆監事會第十一次會議審議通過，會議決議公告已于2022年4月29日刊登于《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》及上海證券交易所網站（##p>

2、 特殊決議議案：議案11

3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案5、6、7、9

4、 觸及關聯股東回避表決的議案：議案6、7

應回避表決的關聯股東名稱：浙江省金融控股有限公司

5、 觸及優先股股東參與表決的議案：無

三、 會議審視事項（非表決事項）

1.董事會關于2021年度董事薪酬及考核情景專項說明

2.監事會關于2021年度監事薪酬及考核情景專項說明

3.董事會關于2021年度高級治理人員薪酬及考核情景專項說明

上述審視事項1、3由公司第三屆董事會第十七次會議提交，審視事項2由公司第三屆監事會第十一次會議提交。

四、 股東大會投票注重事項

(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要實現股東身份認證。詳細操作請見互聯網投票平臺網站說明。

(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，假如其擁有多個股東賬戶，可以運用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三) 股東所投選舉票數超過其擁有的選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項議案所投的選舉票視為無效投票。

(四) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

(五) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

(六) 采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式，詳見附件2

五、 會議出席對象

(一) 股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（詳細情景詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

(二) 公司董事、監事和高級治理人員。

(三) 公司聘請的律師。

(四) 其他人員

六、 會議登記辦法

（一） 登記工夫

2022年5月13日至2022年5月16日，詳細為每工作日的上午9：00至11：30，下午13：00至17：00。（二） 登記地點及聯系方式

聯系人：楊宜飛、何干良

地址：杭州市西湖區天目山路 198 號財通雙冠大廈西樓2101室

郵政編碼：310007

聯系電話：0571-87821312

傳真：0571-87823288

（三）登記方法

1.法人股東的法定代表人出席股東大會會議的，憑本人身份證、法定代表 人身份證實書或授權委托書、法人單位營業執照復印件（加蓋公章）、證券賬戶 卡辦理登記；法人股東委托代理人出席股東大會會議的，憑代理人的身份證、授 權委托書、法人單位營業執照復印件（加蓋公章）、證券賬戶卡辦理登記。

2.親手參加本次股東大會現場會議的天然人股東，憑本人身份證、證券賬 戶辦理登記；天然人股東委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權委托書、 委托人證券賬戶卡、委托人身份證辦理登記。

3.股東可以信函或傳真方式登記，其中，以傳真方式進行登記的股東，務 必在出席現場會議時攜帶上述材料原件并提交給本公司。

4.授權委托書由委托人（或委托人的法定代表人）授權他人簽署的，委托 人（或委托人的法定代表人）授權他人簽署的授權書或者其他授權文件應該經過 公證，并與上述辦理登記手續所需的文件一并提交給本公司。

5.參會登記不作為股東依法參加股東大會的必備條件。

七、 其他事項

1.本次股東大會會期半天，與會股東或代理人交通、食宿等費用自理；

2.通過傳真進行登記的股東，請在傳真上注明聯系電話及聯系人；

3.參會代表請攜帶有效身份證件及證券賬戶卡原件，以備律師驗證。

2022年4月28日

附件1：授權委托書

附件2：采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

財通證券股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2022年5月20日召開的貴公司2021年年度股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數：

委托人持優先股數：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中挑選一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作詳細指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

附件2采用累積投票制選舉董事、獨立董事和監事的投票方式說明

一、股東大會董事候選人選舉、獨立董事候選人選舉、監事會候選人選舉作為議案組分別進行編號。投資者應針對各議案組下每位候選人進行投票。

二、申報股數代表選舉票數。對于每個議案組，股東每持有一股即擁有與該議案組下應選董事或監事人數相等的投票總數。如某股東持有上市公司100股股票，該次股東大會應選董事10名，董事候選人有12名，則該股東對于董事會選舉議案組，擁有1000股的選舉票數。

三、股東應以每個議案組的選舉票數為限進行投票。股東根據自己的意愿進行投票，既可以把選舉票數集中投給某一候選人，也可以按照任意搭配投給不同的候選人。投票結束后，對每一項議案分別累積計算得票數。

四、示例：

某上市公司召開股東大會采用累積投票制對進行董事會、監事會改選，應選董事5名，董事候選人有6名；應選獨立董事2名，獨立董事候選人有3名；應選監事2名，監事候選人有3名。需投票表決的事項如下：

某投資者在股權登記日收盤時持有該公司100股股票，采用累積投票制，他（她）在議案4.00“關于選舉董事的議案”就有500票的表決權，在議案5.00“關于選舉獨立董事的議案”有200票的表決權，在議案6.00“關于選舉監事的議案”有200票的表決權。

該投資者可以以500票為限，對議案4.00按自己的意愿表決。他（她）既可以把500票集中投給某一位候選人，也可以按照任意搭配分散投給任意候選人。 如表所示：

公司代碼：601108 公司簡稱：財通證券

財通證券股份有限公司

2021年年度報告摘要

第一節 重要提示

1 本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應該到##p>

2 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級治理人員保證年度報告內容的實在、正確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

3 公司全體董事出席董事會會議。

4 畢馬威華振會計師事務所（特別普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

5 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

公司2021年度利潤分配預案如下：2021年度利潤分配采用現金分紅方式，以本次分紅派息之股權登記日的公司總股本為基數，向分紅派息之股權登記日登記在冊的A股股東施行分紅，每10股分配現金紅利2.00元（含稅）。因公司于2020年12月發行的A股可轉換公司債券已于2021年6月16日進入轉股期，A股股東分紅派息股權登記日時公司總股本目前尚無法確定。

公司2021年度利潤分配預案已經公司第三屆董事會第十七次會議審議通過，將提交2021年年度股東大會審議，待股東大會審議通過后施行。

第二節 公司基本情景

1 公司簡介

2 報告期公司主要業務簡介

證券行業作為資本市場的主體，既是資本市場的重要參與者，又是市場的主要服務者。在服務實體經濟中迎來新的發展時機期，業務轉型不斷深化，經營情景整體向好。截至2021年末，證券行業總資產為10.59萬億元，凈資產為2.57萬億元，凈資本為1.98萬億元。2021年，140家證券公司完成營業收入5,024億元，同比增長12.03%。其中，代理買賣證券業務凈收入（含交易單元席位租賃）1,333億元、證券承銷與保薦業務凈收入613億元、財務顧問業務凈收入79億元、投資咨詢業務凈收入55億元、資產治理業務凈收入318億元、利息凈收入636億元、證券投資收益（含公允價值變動）1,377億元；完成凈利潤1,911億元，同比增長21.32%（數據來自中證協，2021年）。

（一）財富治理業務

1、證券經紀

市場環境

2021年，A股市場窄幅震蕩上行，截至期末，上證綜指、深證成指和創業板指分別上漲4.80%、2.67%和12.02%；滬深兩市全年股基交易額276.34萬億元，同比增長25.3%，成交額創新高；證券公司全年代理買賣證券業務凈收入（含席位租賃）為1,333.42億元，同比增長14.8%（數據來自Wind、中證協，2021年）。

經營舉措及業績

報告期內，公司環繞“深耕浙江，服務全國，爭創一流”的愿景，聚焦行業轉型晉級，優化公司業務協同機制，穩步推進財富治理業務，環繞客戶感知和經營效率，大力加強“數智財富”建設，同時落實分支機構新設布局和提質增效。2021年公司APP注冊用戶數同比增長19%，其中線上引流客戶數同比增長300%。公司的股票基金成交金額67,451億元，同比增長11.50%；經紀業務客戶數248萬戶，同比增長14.3%；客戶資產日均規模6,086億元，同比增長40.2%。

2021年公司代理買賣證券業務規模情景如下表所示：

數據來源：公司內部統計，2021年

注1：上表數據為母公司數據；

2022年展望

2022年，公司證券經紀業務將環繞專業服務，發力擴大機構客戶和個人客戶隊伍，著重在以下三方面開展工作：一是使用金融科技賦能經紀業務運營，深刻優化經紀業務辦理流程，提升見證系統和VTM終端辦理功能，為業務辦理提效增速；二是加強機構客戶專業服務能力，以客戶需求為出發點，設立健全涵蓋PB、場外衍生品、賣方研究、資產托管等在內的機構業務鏈條，不斷提升機構經紀比重，優化客戶結構與收入結構；三是提升零售客戶服務質量，持續開展客戶服務覆蓋策略，做好客戶分級與精準營銷工作，堅持增量開發與存量維護“兩條腿走路”。

2. 產品代銷

市場環境

2021年，財富治理業務發展迎來新藍海，財富人群與可投資產快速增長，理財市場加速擴容。證券行業堅持試探差異化發展路徑，深化財富治理業務轉型，代銷金融產品業務延續去年以來的高增長局面持續快速發展。2021年，證券行業完成代理銷售金融產品凈收入206.90億元，同比增長53.96%（數據來自中證協，2021年）。

經營舉措及業績

報告期內，公司積極開展優質治理人及產品的引入工作，進一步豐富金融產品線；大力推進各類金融產品的銷售工作，重點推動權益類產品的路演、培訓和推廣；依托金融科技賦能完成展業數智化轉型，組織開展以“展招平臺”為媒介的線上化服務營銷工作，服務效能大幅提升，產品代銷業績完成躍升。報告期內，公司取得基金投顧試點業務資格，具備展業資格的基金投顧人數超1,200人，并于2021年12月實現業務試點上線，首月簽約資產超9,000萬元，簽約客戶超5,800戶。截至報告期末，公司累計完成金融產品銷售量744.39 億元（以上金融產品包含權益類金融產品，固收類金融產品，貨幣類金融產品，其中貨幣類金融產品按照年保有量計算）同比增長16.50%，其中權益類產品銷售規模233.81億元，同比增長67.73%。金融產品年化保有量金額為476.78億元，同比年增長34.28%，年化保有量份額為587.29億，同比增長36.59%。

2022年展望

2022年，公司以產品代銷業務為代表的財富治理業務，將環繞“好產品、好渠道、好投顧、好機制、好運營”，持續提升“財通贏家”品牌，著重在以下三方面開展工作：一是加強投研能力建設，以財通優選產品為抓手，構建高效的產品篩選與配置體系，提升公司金融產品質量；二是豐富產品類型，提供定制化服務，完善互聯網產品線，推動企業客戶向財富客戶轉化，中小散戶向產品轉化；三是加大數智化轉型步伐，以數字化技術賦能產品篩選、引進、銷售、服務，同時環繞全員營銷，加強分支機構業務培訓，進一步提高產品銷售專業化水平。

說明：金融產品銷售額與保有量的統計口徑包括權益類金融產品，固收類金融產品，貨幣類金融產品。

（二）投資銀行業務

1、股權融資

市場環境

2021年，得益于證券發行注冊制的推行和分步施行，股權市場融資規模持續發展。2021年證券公司共服務481家企業實現境內首發上市，融資金額達到5,351.46億元，分別同比增加87家、增長13.87%。其中，在科創板首發上市的“硬科技”企業有162家，融資2,029.04億元；在創業板首發上市的成長型創新創業企業有199家，融資1,475.11億元。兩板首發上市家數占全年IPO家數的75.05%，融資金額占全年IPO融資總額的65.48%，引導資本有效支持科技創新。2021年證券公司服務527家景內上市公司完成再融資，融資金額達到9,575.93億元，分別同比增加132家、增長8.10%。證券公司承銷債券15.23萬億元，同比增長12.53%。證券行業2021年完成投資銀行業務凈收入699.83億元，同比增長4.12%。（中證協，2021年）。

經營舉措及業績

報告期內，公司積極貫徹落實“鳳凰行動”2.0和“融資暢通”工程晉級版，深刻推進金融顧問制度建設和“深耕浙江2.0”專項行動。截至報告期末，共實現6單IPO和再融資項目，融資規模73.83億元（含可轉債），完成業務凈收入27,461萬元，同比增長59.66%；實現申報14單IPO及北交所項目，創歷史新高，其中主板項目5單，創業板項目4單，聯合主承銷項目2單，北交所項目3單。IPO及北交所在會審核項目排名行業前21位，IPO及北交所輔導備案家數在浙江省內排名第一。

2022年展望

2022年，公司股權融資業務將繼承堅持 “深耕浙江、服務全國、爭創一流”的發展愿景，以IPO及北交所業務作為投行業務提升影響力的重要抓手，全面推動股權融資業務再攀高峰，著重在以下三方面開展工作：一是充分利用浙江省“專精特新”小巨人企業領跑全國的區位優勢，加大北交所項目戰略投入，力爭完成北交所業務彎道超車；二是借勢鳳凰行動2.0，儲備業務發展勢能，培育公司核心客戶群體；三是持續試探“投資+投行+研究”協同聯動模式，充分利用好分公司的渠道優勢，整合全集團資源，打通各條線業務單元，全面提升協同效果。

2、債券及結構化融資

市場環境

2021年，在“嚴監管、控風險”的政策導向下，監管在逐步收緊城投客戶和產業類客戶的融資規模。截至2021年末，全國公司債和企業債的發行規模為3.89萬億元，同比僅增加3.44%，其中，企業債發行規模同比增長超過10%，公司債基本與去年持平。證券公司全年承銷的債券融資總額94,845億元，同比增長64.81%，完成債券主承銷收入229.67億元，同比增長27.42%（數據來自中證協，2021年）。

經營舉措及業績

報告期內，公司堅持以“深耕浙江2.0”為重要抓手，提升區域重點客戶覆蓋度，加強區域品牌建設。截至報告期末，公司共實現103單債券項目的發行與銷售工作，同比增長32.05%；主承銷金額638.46億元，同比增長11.67%，其中公司債及企業債的承銷規模為623.46億元，同比增長12.53%，跑贏市場增幅。

2022年展望

2022年，公司債券及結構化融資業務將繼承貼近市場、對標行業、突破難題，著重在以下三方面開展工作：一是以綜合金融服務為抓手，試探為地方政府提供國企轉型、產業賦能、招商基金、戰略咨詢的投行“1+4”綜合服務；二是持續引進優質團隊，做大債券規模，并在省內通過網格化分工，在高等級債券方面進一步突破；三是通過與資管子公司、香港子公司確定資產證券化業務和境外債的協同模式，在境外債、ABS等業務品種上取得突破。

2021年公司投行業務經營數據：

（三）證券資產治理業務

市場環境

2021年，資管新規迎來過渡期的收官之年，證券行業資管業務回歸本源，立足居民財富治理需求，不斷創新產品體系，積極加強主動治理，通道類資管規模持續壓縮，業務結構進一步優化。截至2021年末，證券行業資產治理業務規模為10.88萬億元，同比增長3.5%。2021年完成資管業務凈收入317.86億元，同比增長6.1%。

經營舉措及業績

報告期內，公司通過全資子公司財通證券資管開展境內證券資產治理業務。財通證券資管深刻落實公司“五大戰略”部署，緊貼業務需求，全面推進數字化改革；堅持深耕浙江，充分施展區域優勢；強化集團協同，發力打造財富治理新高地；持續培養投研優勢，推動業務平穩均衡發展。截至報告期末，財通證券資管受托總資產治理規模達2,038億元，同比增長33%。其中，公募998億元，同比增長108%；非貨公募861億元，同比增長174%。報告期內，財通證券資管完成營業收入14.99億元，同比增長21.41%；完成凈利潤4.56億元，同比增長92.57%。根據中證協年中業績排名宣布，財通證券資管排名高居行業第六位，基于優異業績表現，讓財通證券資管接連斬獲“金牛券商集合資產治理人”、“中國證券業全能資管機構君鼎獎”、“卓越券商資管公司”和“最佳券商資管”等業內含金量極高的大獎，品牌建設再上新臺階。

2021年公司證券資產治理業務受托規模情景如下表所示：

2022年，財通證券資管將繼承夯實資管業務能力建設，提升投資能力，完善產品和銷售布局，著重在以下三方面開展工作：一是繼承打磨投研能力，著重培育長期業績，持續完善產品布局；二是不斷優化市場銷售體系，提高公司品牌知名度，并堅持推進“深耕浙江”戰略，挖掘并服務浙江本土客戶需求；三是以數字化轉型為主線全面提升核心競爭力，優化業務流程，賦能業務發展。

（四）證券投資業務

市場環境

2021年，全球經濟在波動中延續復蘇勢頭，但疊加全球疫情反復沖擊、供應約束導致的“類滯脹”、總體偏緊的貨幣政策等內外部宏觀環境變化的影響，資本市場呈現出增長乏力、結構分化的局面。A股大盤全年呈現高位震蕩、快速輪動的態勢。

經營舉措及業績

報告期內，在權益投資方面，公司持續推進投研團隊和投研體系建設，不斷挖掘重點行業和核心資產的投資機會，并對自營去方向性投資策略開展研究。截至報告期末，股票自營業務投資收益率均高于上證指數、深圳成指漲幅。

在固定收益投資方面，公司堅持穩中選優的策略，加強信用評估、投資研究和資金保障工作；繼承推進大類資產配置投資與研究，積極推進新產品、新結構、新模式的應用，持續擴大衍生品投資。報告期內，公司自營債券業務榮獲中心國債登記結算有限責任公司2020年度“債券業務進步獎”。此外，公司于年內實現了金融衍生部的籌建工作，推出了如“收益互換+網下打新”、 “收益互換+存量盤活”等創新業務產品。

2021年公司投資治理部和固定收益部自營業務規模情景如下表所示：

2022年，伴隨經濟逐步復蘇，流淌性預計相應收縮，但市場中景氣度超預期的賽道及其中的優秀公司仍有投資機會，公司證券投資業務將主要進行確定性投資，并做好下行風險控制。權益投資方面，將保持主動權益類投資業務規模穩重提升，試探開展投資穩定性研究；固定收益方面，將繼承加大對大類資產配置的研究和量化策略的研發，完善投研體系，搭建數智化投研平臺；金融衍生品方面，將對內全面鋪開衍生品業務在分支機構的推廣工作，對外重點開拓私募基金等產品類客戶和場外衍生品同業等機構客戶，同時嘗試開發資本中介業務和量化投資業務，通過“收益互換+”等創新業務模式打造重要盈利增長點。

（五）證券信用業務

1、融資融券

市場環境

2021年，融資融券業務整體發展較為平穩。截至2021年末，全市場融資融券余額18,321億元，同比增長13.16%，其中融資余額17,120億元，同比增長15.52%；融券余額1201億元，同比減少12.29%；兩融余額占A股流通市值比重2.44%，較上年末升高0.08個百分點（數據來自中國證券金融公司，2021）。

經營舉措及業績

報告期內，公司持續推動信用業務數字化改革，定制個性化利率政策和營銷活動，積極進行兩融業務推廣；進一步加強業務風險治理，設立大客戶盡調指引，建立全場景擔保品風險評估模型。截至報告期末，公司兩融日均規模同比增長18%；兩融業務收入12.75億元，同比上升18%，創歷史新高。

2021年末公司融資融券業務規模情景如下表所示：

數據來源：公司內部統計，2021

2022年展望

2022年，公司融資融券業務將繼承掌握市場主流的發展趨勢，優化兩融業務的交易模式，著重在以下三方面開展工作：一是靈活使用不同的交易策略、交易結構用于服務機構、高凈值客戶群體的個性化需求，提高創新成果轉化的成效；二是設立統一的客戶信用評價體系，加強標的證券和擔保證券的評估模型建設，進一步完善信用治理；三是打造智能化、全方位業務風控系統，設立對高集中度擔保券和大額融資融券客戶動態持續治理機制，優化預警及風險處置機制和操作流程。

2、股票質押

市場環境

2021年，股票質押式回購業務面臨的違約風險得到邊際改善，但在“壓規模+控風險”的監管導向下，規模持續收縮。2021年末，場內股票質押融出資金為2,270億元，同比下降30.39%；股票質押回購利息收入162億元，同比下降10.68%（數據來自中證協，2021）。

經營舉措及業績

報告期內，股票質押業務堅持貫徹執行公司“深耕浙江”戰略，環繞“穩規模、提品質”有序開展，持續優化資產結構和業務結構，期間與多家股份制銀行及其理財子設立了渠道合作關系。截至報告期末，股票質押業務余額為46.14億元，平均履約保障比例為319%，其中自有資金的出資規模為18.84億元（監管報表口徑）。

2022年展望

2022年，公司將在確保風險可測、可控、可承受的前提下，穩健、謹慎開展股票質押業務，注意穩規模、提品質。還將加強自身投研能力，加大對上市公司的風險辨認，并通過結構調整，進一步提升股票質押業務的資產質量。

（六）期貨業務

市場環境

2021年，中國期貨市場蓬勃發展，期貨期權品種持續豐富，衍生品體系日益完善，市場成交量創歷史新高，連續三年完成正增長。中期協發布數據顯示，以單邊計算，全國期貨市場全年成交量為75.14億手，同比增長22.13%和，成交額581.2萬億元，同比增長32.84%；全行業客戶權益為11,847億元，較上年同期增長43.65%（數據來自Wind，2021）。

經營舉措及業績

報告期內，公司通過參股公司永安期貨股份有限公司（下稱“永安期貨”）開展期貨業務。2021年，永安期貨完成主板上市，發行股票1.45億股，募集資金26億元。公司堅持價值導向，全年完成營業收入378.42億元、歸屬于母公司股東的凈利潤13.07億元，創經營業績新高。公司堅持合法合規，守住風控底線，分類監管再次獲得期貨行業AA最高評級。與此同時，公司肩負行業任務服務實體經濟，聚焦模式創新，累計服務實體企業過萬家；落地數智戰略開辟發展新路徑，推進業務數字化、投研一體化、運營精細化、營銷網絡化、合規智能化等5方面轉型；堅持研究創造價值，晉級研究數據庫、策略流水線、品種評級等功能，運行機制完成流程化、常態化，為公司拓展投研能力夯實基礎。

2021年期貨經紀業務指標情景：

2022年展望

2022年，永安期貨將站在主板上市新起點上，不斷做大業務規模、做厚經營利潤、提升協同效能、鞏固行業地位，以 “大宗商品投行、大類資產配置專家、產融資源整合者”為戰略目標，通過“五個永安”戰略路徑，打造行業領先、獨具特色的衍生品投行。公司將著重在以下三方面開展工作：一是提高產品創設能力、資金承載能力，布局未來3-4年產生盈利的業務，鞏固公司行業領軍地位；二是提升公司各方面管理能力，對內加強內部控制、提升管理水平，對外完善信息披露、輿情治理和宣傳工作，樹立公司資本市場優質形象；三是持續推進協同工作，基于前期合作經驗，試探在財富治理業務、場外衍生品業務等方面新的合作模式。

（七）境外證券業務

市場環境

2021年，受香港提高印花稅、監管新規等多重沖擊，港股表現欠佳。截至2021年末，恒生指數下跌14.08%，全年新股上市98只，同比減少33.36%，整體募資額3,313.4億港元，同比下降17.19%（數據來自HKEX Fact Book 2021）。

經營舉措及業績

報告期內，公司通過全資境外子公司財通證券（香港）有限公司（下稱“財通香港”）開展境外證券業務。財通香港有效應對香港社會全年的新冠疫情，以及全球市場出現的劇烈波動等內外部影響因素，持續加強團隊建設，全力開展數字化轉型工作，保持了經營業績的總體穩定。從詳細業務板塊看，經紀業務板塊和去年基本持平，資產治理業務在治理規模和治理費收入上有增長，投行業務基本持平，投資業務完成增長，跨境業務完成突破，與境內客戶合作在港建立基金5只，實現兩單QFII項目落地。

2022年展望

2022年，財通香港將以合規風控為重點，精細化內部治理水平；同時，積極對接渠道和客戶，重點開發高凈值個人、家族辦公室、金融機構客戶，鞏固經紀、融資和投資業務的現有基礎；提升資管和投行業務建設，主動治理業務優先發展固定收益投資優勢，投行業務加強跨境融資安排，在跟投及對外合作基礎上逐步強化自身能力。

（八）基金業務

市場環境

2021年，A股市場窄幅震蕩上行，公募基金新發熱度也隨市場情緒波動，但總體保持了較高水平，財富效應顯著，行業持續升溫。截至2021年末，公募基金資產治理規模25.56萬億元，同比增長28.51%；公募基金數量9,288只，同比增長17.38%；其中非貨幣基金規模16.09萬億元，同比增長35.94%（數據來自中國證券投資基金業協會，2021年）。2021年6月，首批9只公募REITs基金勝利上市，成為資本市場創新改革的又一里程碑，也為公募基金行業擴展能力邊界打開了空間。

經營舉措及業績

報告期內，公司通過參股公司財通基金開展基金治理業務。財通基金繼承鞏固定增業務優勢，扎實推進財富治理轉型，加大創新業務發展，推出定增量化對沖產品；落實數字化賦能，穩步推進投研、營銷和后臺服務數字化進程；投研團隊和體系建設有序開展，經營業績穩中有升。截至報告期末，財通基金總資產治理規模為1,024.02億元，較年初增長39.90%。公募基金治理規模549.36億元，非貨公募治理規模442.95億元；專戶產品治理規模474.66億元。2021年，財通基金完成營業收入6.21億元，凈利潤1.63億元，同比增長27.97%。

財通基金2021年基金業務經營情景如下表所示：

2022年，財通基金將緊跟資管行業監管趨勢，掌握基金行業發展新時機，基于自身資源稟賦，進一步施展專業特色能力，加快產品創新，為中國居民資產配置時期的到來提供優質的產品與服務。財通基金將著重在以下三方面開展工作：一是深化“數智基金”，加強研銷過程化治理，推動定增管家、易驅動平臺、產品中央、投研支持平臺、企業微信“數字化營銷支持平臺”等項目建設。二是依托“拳頭產品”創新，服務集團財富轉型。在主動權益業務上，完善不同風格產品線；在固收業務上，拓展固收+、短債、機構委外業務；在量化業務上，拓展優勢產品規模，加強傳統量化產品布局；在資產配置業務上，戰略布局FOF、養老、基金投顧業務。三是搭建適應發展趨勢的渠道網絡，重點推進銀行渠道、集團戰略級客戶，挖掘更多面的互聯網渠道合作。

（九）另類投資業務

市場環境

2021年，我國股權投資市場整體表現活躍，投資金額為1.42萬億元，同比增長60.4%；退出案例數共4,532筆，同比上升18.0%，被投企業IPO占比接近7成，注冊制改革持續推進和北交所開市是拉動中國股權投資市場退出案例數增加的主要原因。（數據來自清科研究中央，2021）。

經營舉措及業績

報告期內，公司通過全資子公司財通創新開展另類投資業務。財通創新積極推進“深耕浙江”戰略，聚焦特色行業中的科技創新型企業，主動與集團各個板塊開展業務協同，堅持以數字化轉型為主線，推動各項工作有序開展。報告期內，實現投資項目12個，投資金額合計5.8億元。截至報告期末，累計投資股權投資項目38個，投資金額合計40.8億元，其中，累計完成6個項目IPO上市，4個項目已實現退出。

2022年展望

2022年，財通創新將在保持原有穩健風格的基礎上進一步提升投資能力，不斷鞏固并拓展項目來源與渠道，深挖行業與產業鏈，擴大投資規模，提高投資搭配收益率；進一步深化“投資+研究”協作機制，推動資源整合與產出效益提升；進一步深化數字化轉型，積極融入集團數字化生態布局，主動對接母子公司數字化風險防控體系，加快公司管理效能聚升。

（十）私募股權投資基金業務

市場環境

2021年，我國股權投資市場新募集資金總規模達到2.21萬億元，同比上漲84.5%，新募基金數量同比上漲100.7%。（數據來自清科研究中央，2021年）。

經營舉措及業績

報告期內，公司通過全資子公司財通資本開展私募股權投資基金業務。財通資本明確“一主兩翼三引擎”戰略思路，找準綜合金融服務切入口定位，著力擴大政府產業基金服務覆蓋度；深抓行業研究，聚焦戰略新興產業，開展特色化股權投資業務；緊抓數字化建設主線，系統架構數智資本平臺。截至報告期末，財通資本全年累計產業基金認繳治理規模190.50億元；私募股權基金實繳治理規模22.57億元，聚焦半導體、醫療健康等重點行業投資機會。

2022年展望

2022年，財通資本將以推動組織變革為基礎，以專業能力提升為核心，以數字化建設為主線，以兩大業務創新為突破口，以綜合金融服務為載體，著重在以下三方面開展工作：一是創新產業基金治理模式，打造“基金治理+產業招商”示范點，提升專業管家品牌知名度；二是創新股權基金募投模式，優化內部協同機制，形成特色打法；三是加快建設數智資本平臺，打造“財管家”基金治理工具，滿意地方平臺基金治理需求。

3 公司主要會計數據和財務指標

3.1 近3年的主要會計數據和財務指標

單位：元 幣種：人民幣

3.2 報告期分季度的主要會計數據

單位：元幣種：人民幣

季度數據與已披露定期報告數據差異說明

□實用 √不實用

4 股東情景

4.1 報告期末及年報披露前一個月末的普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特殊表決權股份的股東總數及前 10 名股東情景

單位: 股

4.2 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖

√實用 □不實用

4.3 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖

√實用 □不實用

4.4 報告期末公司優先股股東總數及前10 名股東情景

□實用 √不實用

5 公司債券情景

√實用 □不實用

5.1 公司所有在年度報告批準報出日存續的債券情景

單位:元 幣種:人民幣

報告期內債券的付息兌付情景

報告期內信用評級機構對公司或債券作出的信用評級結果調整情景

□實用 √不實用

5.2 公司近2年的主要會計數據和財務指標

第三節 重要事項

1 公司應該根據重要性原則，披露報告期內公司經營情景的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情景有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。

截至2021年12月31日，公司總資產為1,104.25億元，較上年末增長14.24%；歸屬于上市公司股東的所有者權益為252.05億元，較上年末增長7.49%；營業收入為64.08億元，同比下降1.84%；利潤總額為30.29億元，同比增長9.41%；歸屬于上市公司股東的凈利潤25.66億元，同比增長11.98%。

2 公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的，應該披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因。

董事長：

董事會批準報送日期：2022年4月27日