國泰貨幣基金 國泰安保貨幣

為了更好地滿意出資人的理財需求，依據《中華人民共和國證券出資基金法》、《揭露撤職證券出資基金運作處理辦法》和《國泰貨幣市場證券出資基金基金合同》的有關規矩，基金處理人國泰基金處理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金處理人”）經與基金保管人我國農業銀行股份有限公司（以下簡稱“基金保管人”）洽談一致，并報我國證監會存案，本公司決議自2020年5月29日起對國泰貨幣市場證券出資基金（以下簡稱“本基金”）下降保管費率及新增B類基金比例，并對《國泰貨幣市場證券出資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）和《國泰貨幣市場證券出資基金保管協議》（以下簡稱“《保管協議》”）作相應修正。詳細事項公告如下：

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一、本基金下降保管費率

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本基金年保管費率由原0.10%下降至0.08%。

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二、本基金新增B類基金比例

1、基金比例分類

本基金依據認申購本基金的金額及計提出售服務費費率的不同將本基金的基金比例分為A類、B類兩類基金比例。本基金兩類基金比例之間實施主動升降級，現在已持有本基金的出資者，其基金賬戶保存的基金比例余額將依照本基金主動升降級的數額約束及規矩確以為A類或B類基金比例。若出售組織僅出售本基金某一類比例，則出資者在該出售組織內的基金比例不參加升降級。兩類基金比例獨自設置基金代碼（其間原基金代碼020007作為A類比例代碼，新增005253為B類比例代碼），并別離發布每萬份基金凈收益和七日年化收益率。

2、基金比例的費率結構

（1）申購費

本基金A類、B類基金比例現在均不收取申購費用。

（2）換回費

本基金A類、B類基金比例在一般狀況下均不收取換回費用，但呈現以下景象之一：

1）產生本基金持有的現金、國債、中央銀行收據、政策性金融債券以及5個買賣日內到期的其他金融工具占基金財物凈值的比例算計低于5%且違背度為負的景象時；

2）產生本基金前10名比例持有人的持有比例算計超越基金總比例50%，且出資組合中現金、國債、中央銀行收據、政策性金融債券以及5個買賣日內到期的其他金融工具占基金財物凈值的比例算計低于10%且違背度為負時。

基金處理人應當對當日單個基金比例持有人請求換回基金比例超越基金總比例1%以上的換回請求征收1%的強制換回費用，并將上述換回費用全額計入基金財物。基金處理人與基金保管人洽談承認上述做法無益于基金利益最大化的景象在外。

（3）處理費與保管費

本基金A類、B類基金比例適用相同的處理費率和保管費率。

（4）出售服務費

本基金A類基金比例的年出售服務費率為0.25%，B類基金比例的年出售服務費率為0.01%。

3、各類基金比例的數量約束

A類基金比例的初次申購最低金額、追加申購單筆最低金額、單筆換回最低比例、基金賬戶最低基金比例余額適用現有比例的相關規矩。

B類基金比例的初次申購最低金額為1,000,000.00元，追加申購單筆最低金額為0.01元，單筆換回最低比例為0.01份。

本基金A類基金比例不對出資人每個基金買賣賬戶的最低基金比例余額進行約束，B類基金比例對出資人每個基金買賣賬戶的最低基金比例余額約束為100萬份。

各出售組織對上述數量約束有其他規矩的，以各出售組織的事務規矩為準。

4、基金比例的升降級

本公司對A類、B類基金比例進行主動升降級。

本基金各類基金比例升降級的數額約束及規矩如下：

（1）若A類基金比例持有人在單個基金賬戶保存的基金比例到達或超越100萬份時，本基金的注冊掛號組織主動將其在該基金賬戶持有的A類基金比例晉級為B類基金比例。

（2）若B類基金比例持有人在單個基金賬戶保存的基金比例低于100萬份時，本基金的注冊掛號組織主動將其在該基金賬戶持有的B類基金比例降級為A類基金比例。

（3）若出售組織僅出售本基金某一類比例，則出資者在該出售組織內的基金比例不參加升降級。

（4）出資者在提交申購等買賣請求時，應正確填寫基金比例的代碼（A類、B類基金比例的基金代碼不同），不然，因過錯填寫基金代碼所形成的申購等買賣請求無效的結果由出資者自行承當。

基金處理人能夠在實行恰當程序后，調整基金比例升降級的數額約束及規矩，無需舉行基金比例持有人大會，基金處理人慘絕人寰于開端調整前在指定前言上刊登公告。

5、其他

（1）本基金新增B類基金比例后，本來基金的基金出售服務費優惠活動僅適用于本基金A類基金比例。出資者持有的B類基金比例不適用前述基金出售服務費率優惠活動。

（2）出資人可通過本公司的直銷組織和其他出售組織處理本基金B類基金比例的申購、換回等事務。詳細如下：

1）直銷組織

2）其他出售組織

①中信建投證券股份有限公司

地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

客服電話：95587、4008-888-108

網址：csc108

②國泰君安證券股份有限公司

地址：我國（上海）自由貿易試驗區商城路618號

客服電話：95521

網站：gtja

③我國世界金融股份有限公司

地址：北京市建國門外大街1號國貿大廈2座28層

客服電話：010-65051166

網站：cicc

④招商證券股份有限公司

地址：深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈

客服電話：400-888-8111/95565

網站：newone

⑤我國銀河證券股份有限公司

地址：北京市西城區金融大街35號2-6層

客服電話：4008-888-888或95551

網站：chinastock

⑥申萬宏源證券有限公司

地址：上海市徐匯區長樂路989號45層

客服電話：95523、4008895523

網站：swhysc

⑦申萬宏源西部證券有限公司

地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成世界大廈20樓2005室

客服電話：4008000562

網站：hysec

⑧珠海盈米基金出售有限公司

地址：廣州市海珠區琶洲大路東1號保利世界廣場南塔12樓1201-1203單元

客服電話：020-89629066

網址：yingmi

本公司可依據詳細狀況添加或許調整B類基金比例申購、換回等事務的處理組織，并另行公告。

（3）自本基金新增B類基金比例之日起，一起注冊B類基金比例的轉化事務，本基金的轉化事務單筆最低請求比例為1.00份。本公司直銷組織對本基金的單筆轉化事務最低請求比例為100.00份。除直銷組織以外的其他出售組織對本基金單筆轉化事務最低請求比例有其他規矩的，以各出售組織的事務規矩為準。

（4）本基金B類基金比例暫不注冊定時定額出資事務，注冊時刻、事務規矩等將另行公告。

（5）本基金A類基金比例仍按原有事務規矩履行，A類比例的代銷組織可登錄本公司網站進行查詢。

本公司有權依據實際狀況對上述事務進行調整并依照《揭露撤職證券出資基金信息發表處理辦法》進行發表。

三、《基金合同》和《保管協議》的修正

本基金《基金合同》和《保管協議》的修正詳見本公告之附件。本次修訂契合有關法令法規規矩和基金合同的約好，對基金比例持有人利益無實質性晦氣影響，而且實行了恰當的程序。修訂后的基金合同、保管協議自2020年5月29日起收效。

基金處理人將在更新的《國泰貨幣市場證券出資基金招募闡明書》（以下簡稱“《招募闡明書》”）中，對觸及上述修正的內容進行相應更新。

本公告僅對本基金修正《基金合同》和《保管協議》的有關事項予以闡明。出資人欲了解本基金的詳細狀況，請仔細閱覽刊登于基金處理人網站（gtfund）的本基金《基金合同》、《保管協議》、《招募闡明書》等法令文件，以及相關事務公告。

本公司能夠在法令法規和《基金合同》規矩范圍內調整上述有關內容。

出資人可拜訪本公司網站（gtfund）或撥打全國免遠程話費的客戶服務電話（400-888-8688）咨詢相關狀況。

危險提示：基金處理人許諾以誠實信用、勤勉盡責的準則處理和運用基金財物，但不確保基金必定盈余，也不確保最低收益。出資者出資于基金處理人處理的基金時應仔細閱覽基金相關法令文件，了解基金產品的詳細狀況，挑選與自己危險辨認才能和危險承受才能相匹配的基金，并留意出資危險。

特此公告。

附件：國泰貨幣市場證券出資基金《基金合同》和《保管協議》修正對照表

國泰基金處理有限公司

2020年5月26日